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关于美股Daytrade(日内交易)的四问四答

2016年06月29日 美股交易操作 ⁄ 共 1476字 ⁄ 字号 暂无评论 ⁄ 阅读 1,890 views 次

如今,越来越多的投资者选择进入美股市场进行投资。但是A股与美股有很多差异,初入美股市场的人需要了解差异才能流畅操作。其中一点差异就是交易时间问题,美股实行T+0交易机制,也就是说投资者持有的股票可以进行当天买卖。这种交易机制的持股时间可以以小时、分钟甚至秒来计算,也就是我们常说的美股日内交易(daytrade)。下面,我将问大家介绍一下关于“日内交易”的几个常见问题。

问题一:所有的当日买卖都是日内交易吗?

当然不是。有一种情况下,交易者偶然在同一天内进行了买入和卖出操作,但是该行为被定义为intraday trading,而不是“日内交易”。美国金融业监管局(FINRA)和纽约证券交易所(NYSE)曾经明确定义过“日内交易”这个概念:在5个交易日内进行超过3次(对特定权益证券(“股票”)或股票期权在同一天建仓和平仓)的交易行为。

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问题二:日内交易有哪些优势?

第一,能够有效控制风险。日内交易的一个很明显特征就是持股不过夜,这就有效防止自己承担在股市休市(多为夜间)期间发生的不确定因素带来的风险。否则,等到第二天早晨开盘才做出反应的话,你将很有可能承担这笔意外风险。

第二,能够保证投资者可以根据市场形势迅速做出反应,以保证损失最小化。一旦发现市场走势趋于下跌,可以迅速撤出持有股票,维护账户资金稳定。

第三,日内交易的投资者可以更方便使用较高的杠杆。由于持仓不过夜,而一天之内的价格变动幅度通常不会过大。鉴于此,美股日内交易杠杆可以达到数十倍,而通常国内期货的融资比率只有5倍-7倍。当然,高杠杆的相应风险控制也更严厉。

第四,能够保证投资者抓住机遇,获取每个小的盈利点收益。假设说有一个基金重仓持有某股票,需要强制平仓才能止损。但碍于当前价位又没有足够的买单,使他不得不压低价格,但这种下降极有可能引起他人购买该股票,价格也就在极短时间内随之上升。那么,这对于日内交易者而言,就多了一次交易机会。

问题三:日内交易有哪些注意事项?

①发生日内交易的账户,账户资产金额不得低于$25,000,否则不会有"日内交易购买力(Day Trading Buying Power)"。"日内交易购买力"即前一交易日结束时,超过保证金部分资产的四倍。同时接受"Time and Tick"的计算方式。

②如果存在"日内交易保证金催缴(Day Trading Margin Call)","日内交易购买力"会随之降为超过保证金部分资产的两倍。保证金要求将按照客户当日所有日内交易的总额计算。这种情况下,"Time and Tick"将不再适用。

③为满足$25000的资产金额限制或为了补足"日内交易保证金补缴"差额而存入的资金,无法在之后的两个交易日内提出。

④一旦客户没有在"日内交易保证金催缴"发生后的五个交易日内补足保证金差额,帐户的"日内交易购买力"限制在90天内为超过保证金部分资产的1倍(只能作现金交易),直到差额被补足为止。

(以上条例仅针对融资账户)

问题四:现金账户在进行日内交易时会出现什么问题?

可能会造成Good Faith Violation 违规操作——而根据相关规定,每个帐户可以被允许在连续一年时间里发生最多3次的Good Faith Violation违规操作。一旦帐户发生第四次Good Faith Violation违规操作,将会面临90天限制。而每一次的Good Faith Violation都会在自犯规日起,一年后失效。

美股日内交易

 

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